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洪磊:新金融的行业自律应走在法律监管前面

作者:E企信 文章来源: 更新时间:2015-12-17
  中国基金业协会会长洪磊在致辞中表示,在新金融的发展过程中,监管乃至法律缺位可能会经常出现,行业自律必须奉行积极主义,主动挺在法律和监管的前面,树立起高于法律和监管要求的行业信用体系、风险约束体系和从业道德规范。

  而具体到基金行业,面对当前私募基金行业发展规模与监管机制不配套的现象,洪磊表示,中国基金业协会将会在私募事前、事中、事后自律管理中,全力建设制度健全、监测到位、执纪有力大现代行业协会,全民提升行业社会公信。“因为社会公信是行业自律管理的最终标准。”

  洪磊介绍称,基金业协会将会从以下5方面做出努力。

  一是在受托登记备案环节加强专业化约束。从恪守监管本质、防范利益冲突出发,对监管信贷业务的机构不再予以登记;对兼营与投资管理物管业务的机构不再予以登记;对从事业务与投资管理有利益冲突的机构不再予以登记。

  二是实施会员分类征信管理。基于私募基金管理人的管理规模、以及其对行业标准与自律规范最受情况,设立普通会员和观察会员两个级别,同时建立信息核查与持续合规管理机制。

  三是不断健全行业自律规范。不断丰富各项自律规则,建设私募业务自律规范统一体系,提高自律实效。

  四是与行政、司法有机衔接,打造严格透明的自律执纪机制。对违反《基金法》和《私募基金管理办法》的行为应由行政监管部门依法查处,与行政、司法之间建立有效的信息沟通和执纪执法权转移机制,提高重大违法违规查处效率。

  五是推动两级自律管理体系尽快落地。充分发挥属地专业机构(包括地方金融局、证监会派出机构、交易场所、律师事务所等)的专业性和便利性,加强举报事项的核查。

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